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（一）投標人資格條件的本質(zhì)要求

一是簽約資格。根據(jù)《民法典》第一百三十三條規(guī)定，“民事法律行為是民事主體通過意思表示設立、變更、終止民事法律關(guān)系的行為”，投標人在中標后簽約屬于典型的民事法律行為，而根據(jù)《民法典》第一百四十三條第（一）款規(guī)定，民事主體必須具有相應的民事行為能力，其民事法律行為才有效。據(jù)此，投標人應當具有民事行為能力，才能保證中標后的簽約具有法律效力。為保持與后續(xù)提及的履約能力表述相對應和形象易懂，暫且將投標人應當具有的民事行為能力稱之為簽約資格。因此，在投標人資格條件中應要求投標人具有簽約資格（即民事行為能力）。

二是履約能力。投標人的履約能力是指投標人在中標后實施招標項目的能力，是保證投標人中標后有能力履約的基本要求。根據(jù)《民法典》的相關(guān)規(guī)定，投標人的履約能力主要應包括技術(shù)能力和財務能力兩個方面，技術(shù)能力主要反映投標人承擔招標項目的專業(yè)技術(shù)實力，而財務能力主要反映投標人承擔招標項目的資金保障實力。因此，在投標人資格條件中應對投標人的技術(shù)能力和財務能力提出要求。

三是履約信譽。投標人的履約信譽是指投標人在過去的市場經(jīng)營活動特別是履約中形成的社會信用和聲譽的統(tǒng)稱，是保證投標人中標后忠實履約的基本要求。良好的履約信譽是投標人立足市場求得發(fā)展、獲得競爭優(yōu)勢的法寶，也是保證投標人忠實履約的社會約束機制。因此，在投標人資格條件中應對投標人的履約信譽提出要求。

（二）投標人資格條件的具體內(nèi)容

1.民事行為能力

根據(jù)《招標投標法》第二十五條規(guī)定，投標人可以是法人、其他組織和個人，其中個人僅適用于依法招標的科研項目。在《民法典》施行之后，上述表述應當按該法相應修改為：投標人可以是法人、非法人組織和自然人。結(jié)合招標實踐情況看，參加投標的投標人主要為企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織，因此以下的討論分析主要針對此三類投標人展開。

按照《民法典》及我國現(xiàn)行相關(guān)登記管理條例規(guī)定，企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織在依規(guī)登記成立后，由登記管理機關(guān)頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照或登記證書，自登記成立后就具有民事行為能力，即企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織具有有效的營業(yè)執(zhí)照或登記證書，也就證明已具有相應簽約資格。因此，在投標人資格條件中應要求投標人具有營業(yè)執(zhí)照或登記證書。

2.技術(shù)能力

投標人的技術(shù)能力一般可通過其單位資質(zhì)、項目業(yè)績、主要人員資格、技術(shù)、裝備等方面進行評價。

單位資質(zhì)是指依照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定實行行政許可或強制性認證的專業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、認證證書等。如根據(jù)我國建筑相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建筑企業(yè)須事先取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其許可范圍內(nèi)從事建筑活動，而根據(jù)我國安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建筑施工企業(yè)須事先取得安全生產(chǎn)許可，故建筑企業(yè)須具有建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，而且建筑施工企業(yè)還須具有安全生產(chǎn)許可證；根據(jù)我國《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》規(guī)定，對涉及公共安全或人身健康的產(chǎn)品如空壓機、電纜等生產(chǎn)企業(yè)須事先取得生產(chǎn)許可證；根據(jù)我國《認證認可條例》規(guī)定，防爆電氣、消防產(chǎn)品等生產(chǎn)企業(yè)須事先取得3C認證，即中國強制性產(chǎn)品認證。

項目業(yè)績是指已完成的與招標項目技術(shù)特性、規(guī)模類似的項目情況。項目業(yè)績情況能較好地反映投標人在一定時期內(nèi)的類似項目實際承擔能力，而且是對投標人的主要人員、技術(shù)、裝備等方面的綜合能力體現(xiàn)。因此，項目業(yè)績往往是投標人資格條件中必設的資格要求。

主要人員的專業(yè)素質(zhì)和管理經(jīng)驗是中標后項目能否順利實施乃至成敗的關(guān)鍵，因此在投標人資格條件中應對主要人員提出資格要求。主要人員一般是指投標人擬投入的項目負責人和技術(shù)負責人，但對于安全風險比較突出的項目，還應包括安全負責人。在投標人資格條件中，一般應對主要人員的資質(zhì)和類似工作經(jīng)歷提出必要的資格要求。

技術(shù)、裝備情況主要反映投標人技術(shù)水平和規(guī)模能力，但由于在實踐中難以具體化，在投標人資格條件中更難以設置相應具體的條件，而且項目業(yè)績資格條件已能綜合地反映投標人的技術(shù)、裝備等技術(shù)能力，故一般在投標人資格條件中對技術(shù)、裝備不再單獨提出資格要求。

綜上分析，在投標人資格條件中一般應從單位資質(zhì)、項目業(yè)績、主要人員的資格等三個方面，對投標人的技術(shù)能力提出資格要求。

3.財務能力

根據(jù)我國企業(yè)財務評價指標體系，反映投標人財務能力的財務指標有很多，但作為投標人資格條件，不宜對所有財務指標提出要求，可根據(jù)招標項目的特點及需要僅對少數(shù)主要財務指標提出要求。結(jié)合現(xiàn)行相關(guān)法律及招標實踐情況，在投標人資格條件中針對投標人財務能力主要有如下處置方法：

一是針對一般的招標項目，履約風險及資金保障需求不太突出，故在投標人資格條件中僅提出財務能力的最低要求，如投標人沒有處于財產(chǎn)被接管、凍結(jié)以及破產(chǎn)的狀態(tài)等。

二是針對規(guī)模大、周期長的大型招標項目，履約風險及資金保障需求較為突出，故在投標人資格條件中除了對財務能力提出最低要求外，還就與招標項目履約及其風險管控密切相關(guān)的少數(shù)主要財務指標提出資格要求，如根據(jù)招標項目的規(guī)模及周期情況對主營業(yè)務收入、凈資產(chǎn)等提出相適應的要求。

4.履約信譽

投標人的履約信譽一般應以權(quán)威機構(gòu)的信譽評價結(jié)果為依據(jù)，但由于當前我國市場信用體系正在加速建立當中，尚不夠健全，一些信用評價機構(gòu)的評價結(jié)果與實際存在出入，缺乏權(quán)威性，故在招標實踐中以權(quán)威機構(gòu)的信譽評價結(jié)果為依據(jù)設置投標人資格條件的方法暫時還行不通。結(jié)合招標實踐情況，在投標人資格條件中僅提出履約信譽的最低要求，如投標人沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消；投標人最近三年內(nèi)沒有騙取中標、嚴重違約、重大工程質(zhì)量問題、重大安全事故；投標人沒有處于國家相關(guān)管理機構(gòu)公布的失信被執(zhí)行人名單（或黑名單）內(nèi)等。

（一）“三維法”設置資格條件

根據(jù)以上分析，投標人資格條件應包括民事行為能力、技術(shù)能力、財務能力和履約信譽等四方面。根據(jù)《招標投標法》相關(guān)規(guī)定，投標人資格條件設置應滿足招標項目需求、政策法規(guī)和市場現(xiàn)狀等三方面的要求。以上述四方面條件和三方面要求為基礎，通過多年招標管理實踐的不斷總結(jié)，筆者初步形成了較為系統(tǒng)的投標人資格條件設置思路方法——“三維法”（見表1），主要內(nèi)容如下。

1.項目需求

滿足招標項目需求是一切招標管理工作的出發(fā)點和落腳點，因此在設置投標人資格條件時，理應以有利于實現(xiàn)招標項目需求為基本導向，充分結(jié)合招標項目的特點及實際需要，確保所設置的投標人資格條件與招標項目相適應，以便為后續(xù)競爭擇優(yōu)確定更適宜的中標人以及最終為利于實現(xiàn)招標項目需求奠定基礎。

在招標準備階段，應充分了解分析招標項目的專業(yè)類別、規(guī)模、工期要求、關(guān)鍵技術(shù)特性參數(shù)、項目實施技術(shù)復雜程度與重難點以及項目所處特殊客觀環(huán)境條件等，并據(jù)此設置與招標項目相適應的技術(shù)能力方面的資格條件。如以特大橋為主的施工招標項目，在設置項目業(yè)績條件時，可提出單跨長度要求；高海拔地區(qū)的高壓電氣設備采購招標，在設置項目業(yè)績條件時，不僅可提出電壓等級要求，還可提出在高海拔地區(qū)成功運行經(jīng)驗的要求。

2.政策法規(guī)

涉及投標人資格條件的有關(guān)政策法規(guī)方面的強制性規(guī)定，一般主要有兩類：

一類是符合性規(guī)定，即在設置投標人資格條件時，必須依照其相關(guān)規(guī)定提出相應的法定資格條件要求。如按照《民法典》及我國現(xiàn)行相關(guān)登記管理條例規(guī)定，在設置投標人資格條件時，應要求投標人具有民事行為能力并依規(guī)取得營業(yè)執(zhí)照或登記證書；根據(jù)我國建筑相關(guān)法律法規(guī)及安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在設置投標人資格條件時，應要求建筑施工企業(yè)投標人具有相應專業(yè)類別和等級的建筑施工企業(yè)資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證，擬投入的項目負責人具有相應等級的建造師資質(zhì)證。

另一類是禁止性規(guī)定，即在設置投標人資格條件時不得違反的禁令。如根據(jù)《招標投標法實施條例》第三十二條中有關(guān)不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人的規(guī)定，對設置的每一項投標人資格條件均應仔細核查分析，確保不得違反此規(guī)定。

3.市場現(xiàn)狀

投標人資格條件設置應當符合市場現(xiàn)狀，不得因脫離市場現(xiàn)狀而導致符合資格條件的潛在投標人只有少數(shù)幾家以致影響投標競爭，甚至沒有符合資格條件的潛在投標人。

在招標準備階段，應進行必要的市場調(diào)研摸底，掌握潛在投標人的數(shù)量以及各家的技術(shù)能力（資質(zhì)、項目業(yè)績、主要人員資格）、財務能力、履約信譽等基本現(xiàn)狀，以便在投標人資格條件設置時充分考慮，確保所設置的投標人資格條件符合市場實際、切實可行，避免因閉門造車設置的投標人資格條件不可行而導致的違法違規(guī)風險。如跨度34m地下廠房工程施工招標項目，按行業(yè)一般慣例，項目業(yè)績資格條件設置時可按跨度28m及以上考慮，但通過市場調(diào)研摸底得知，符合該業(yè)績條件的潛在投標人很少，故應結(jié)合市場現(xiàn)狀適當降低項目業(yè)績的跨度要求。

綜上，在運用“三維法”設置投標人資格條件時，應特別注意在項目需求、政策法規(guī)、市場現(xiàn)狀三方面要求上做好統(tǒng)籌兼顧、整體權(quán)衡，確保設置的投標人資格條件既滿足項目需求，又合法合規(guī)，且切實可行，最終利于投標充分競爭和實現(xiàn)招標效果。

（二）適當提高條件要求保證投標競爭有序

在招標管理實踐中，對于投資規(guī)模大、技術(shù)不復雜的施工招標項目，若根據(jù)我國《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，投標人資格條件中設置的企業(yè)資質(zhì)等級一般較低，而且由于標的金額大，招標時市場吸引力非常大，在全國范圍內(nèi)往往有數(shù)百上千家投標人參加投標，導致投標過度競爭，評標工作根本無法正常進行，也造成了極大的資源浪費。這樣的招標，嚴重違背了招標投標制度設計的初衷和基本原則，還給社會造成了不良影響，使招標方式遭受質(zhì)疑。因此，對于投資規(guī)模大、技術(shù)不復雜的施工招標項目，在設置投標人資格條件時應結(jié)合市場現(xiàn)狀適當提高企業(yè)資質(zhì)等級，以確保投標競爭正常有序，進而保證招標效果。

1.營業(yè)執(zhí)照方面

隨著我國改革的不斷深入，經(jīng)營范圍已取消行政審批，且現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)不再強制要求必須在登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動，注冊資本金已由實繳制改為認繳制，即注冊資本金已不能反映投標人的財務能力且與履約能力無關(guān)，經(jīng)營年限長短與履約能力無直接關(guān)聯(lián)性。因此，有關(guān)營業(yè)執(zhí)照中的注冊資本金、經(jīng)營范圍及經(jīng)營年限均不能設置為投標人資格條件要求，否則將構(gòu)成以不合理條件限制或排斥潛在投標人的違法行為。

2.項目業(yè)績方面

在投標人資格條件中，由于項目業(yè)績的本質(zhì)是反映技術(shù)能力的一項門檻條件，目的是評審投標人是否具有與招標項目相適應的技術(shù)能力，投標人只要有一項符合規(guī)定的項目業(yè)績，即表明投標人具有相應的技術(shù)能力。另外，項目業(yè)績的合同金額與項目技術(shù)復雜程度、投標人的技術(shù)能力無直接關(guān)聯(lián)性，而且合同金額中往往還包含非類似項目的金額。因此，有關(guān)項目業(yè)績方面的項數(shù)、合同金額均不能設置為投標人資格條件，否則將構(gòu)成以不合理條件限制或排斥潛在投標人的違法行為。

另一類較為普遍的違規(guī)現(xiàn)象是設置一些與項目履約無關(guān)的限制條件。如某裝機容量600萬kW電廠水系統(tǒng)改造水泵設備采購招標，在項目業(yè)績條件中要求投標人具有為裝機500萬kW及以上電廠供貨且成功投運3年及以上的項目業(yè)績，由于電廠裝機容量大小與水泵設備技術(shù)性能無直接關(guān)系，故項目業(yè)績中設置電廠裝機容量要求，屬于明顯以不合理條件限制或排斥潛在投標人的違法行為。

3.已取消行政許可的資質(zhì)

目前，已取消行政許可的資質(zhì)存在兩種情況：一種是資質(zhì)徹底取消；另一種是取消行政審批而改由相應行業(yè)協(xié)會開展認定及管理。其中，已徹底取消的資質(zhì)肯定不能再作為投標人資格條件，另一種由行業(yè)協(xié)會開展認定的資質(zhì)，因基本屬于非強制資質(zhì)認證，一般也不能作為投標人資格條件。

4.三大管理體系認證

常見的三大管理體系認證包括質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證和職業(yè)健康安全管理體系認證。由于三大管理體系認證的本質(zhì)是對投標人內(nèi)部相關(guān)管理制度體系的認證，表明投標人建立了相關(guān)管理制度體系，與投標人的履約能力無直接關(guān)聯(lián)性，而且由于三大管理體系認證是自愿的，認證機構(gòu)是收費的營利性機構(gòu)，其認證結(jié)果的真實度也因此會受到社會質(zhì)疑，故三大管理體系認證一般不得作為投標人資格條件，否則將構(gòu)成以不合理的條件限制或排斥潛在投標人的違法風險。

作者及作者單位：吳述國，國能大渡河公司；易瑞瑞，國網(wǎng)宜昌供電公司